NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 問題集 : NISM-Series-VII

NISM-Series-VII問題集を取得する必要があります

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我々は行き届いたサービスを提供します

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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：

1. A corporate stock broker with a net worth of Rs. 10 Crore wishes to offer the margin trading facility (MTF) to its clients. According to SEBI regulations, what is the maximum limit on the broker's total indebtedness for the purpose of margin trading and the maximum allowable exposure towards MTF?

A) Total Indebtedness: Rs. 100 Crore; Maximum Exposure: 5 times Net Worth
B) Total Indebtedness: Rs. 50 Crore; Maximum Exposure: Borrowed Funds + Rs. 5 Crore
C) Total Indebtedness: Rs. 50 Crore; Maximum Exposure: Borrowed Funds + Rs. 10 Crore
D) Total Indebtedness: Rs. 20 Crore; Maximum Exposure: Rs. 50 Crore
E) Total Indebtedness: Rs. 30 Crore; Maximum Exposure: Borrowed Funds + Rs. 10 Crore

2. Identify the correct timeline for the 'Auction Pay-in' and 'Auction Pay-out' of securities and funds in the context of the T+1 rolling settlement cycle.

A) Auction Pay-in: T+2 (Subsequent day); Auction Pay-out: T+2 (Same day)
B) Auction Pay-in: T+1 (Evening); Auction Pay-out: T+2 (Morning)
C) Auction Pay-in: T+2; Auction Pay-out: T+3
D) Auction Pay-in: T+1 (After auction session); Auction Pay-out: T+1 (End of day)
E) Auction Pay-in: T+3; Auction Pay-out: T+3

3. Every Depository Participant (DP) is required to abide by a specific Code of Conduct. Which regulation explicitly specifies this Code of Conduct in its Third Schedule?

A) SEBI (Intermediaries) Regulations, 2008
B) Depositories Act, 1996
C) SEBI (Depository & Participants) Regulations, 2018
D) SEBI (Prohibition of Insider Trading) Regulations, 2015
E) SEBI (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015

4. Identify the correct expiry and settlement logic for Currency Derivative contracts (USD-INR) traded on Indian stock exchanges.

A) Contracts expire on the last working day of the month; Final Settlement Price is the RBI Reference Rate.
B) Contracts expire on the last Thursday of the month; Settlement is physical delivery of the foreign currency.
C) Contracts expire two working days prior to the last business day of the month; Final Settlement Price is the average spot rate of the last 30 minutes.
D) Contracts expire on the 1 5th of every month; Settlement is cash settled based on the crossing of FCY-INR rates.
E) Contracts expire two working days prior to the last business day of the expiry month at 12:30 pm; Final Settlement Price is the FBIL reference rate.

5. Under the SEBI (Prohibition of Insider Trading) Regulations, 2015, which of the following parties is deemed to be a 'Connected Person' unless the contrary is established?

A) A banker of the company.
B) A vendor supplying office stationery on a one-off basis.
C) An individual who has never held a position in the company.
D) A shareholder holding 5% interest in the company.
E) A former employee who left the company 12 months prior to the act.

質問と回答：