NISM NISM-Series-VII 問題集 : NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

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NISM NISM-Series-VII 試験シラバストピック:

NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification 認定 NISM-Series-VII 試験問題：

1. Identify the correct combination of the minimum Net Worth requirement for a Portfolio Manager and the minimum investment amount they must accept from a client (excluding accredited investors/co-investment managers) as per current regulations.

A) Net Worth: Rs. 3 Crore; Minimum Investment: Rs. 50 Lakh
B) Net Worth: Rs. 5 Crore; Minimum Investment: Rs. 25 Lakh
C) Net Worth: Rs. 2 Crore; Minimum Investment: Rs. 25 Lakh
D) Net Worth: Rs. 5 Crore; Minimum Investment: Rs. 50 Lakh
E) Net Worth: Rs. 10 Crore; Minimum Investment: Rs. 1 Crore

2. Since auction sessions are not applicable under the T+0 settlement cycle, how are securities shortages handled by the Clearing Corporation?

A) Shortages are directly closed out at a rate of 20% above the official closing price of the T+1 market.
B) Shortages are deemed as 'bad delivery' and the trade is annulled immediately.
C) Shortages are carried forward to the T+1 auction session conducted on the next day.
D) Shortages are directly closed out at above the highest price of the day across all exchanges for the T+0 market.
E) Shortages are settled by borrowing securities from the Securities Lending and Borrowing (SLB) segment automatically.

3. Regarding Indian Depository Receipts (IDRs) and the regulatory framework for their conversion or redemption into underlying equity shares, which of the following statements accurately reflects the permissible conditions?

A) Two-way fungibility is strictly prohibited; investors can only convert underlying shares into IDRs but cannot redeem IDRs into shares.
B) Redemption is permitted after 1 year from the date of listing, subject to available headroom calculated as originally issued IDRs minus outstanding IDRs adjusted for redemptions.
C) The headroom for conversion is calculated based on the total paid-up capital of the issuing company rather than the specific number of IDRs issued.
D) Investors can request redemption into underlying shares at any time, but the underlying shares must be held by a domestic custodian registered with SEBI.
E) Redemption is permitted immediately upon listing, provided the fungibility is restricted to one-way conversion from IDRs to shares only.

4. For stock brokers providing Algorithmic Trading facilities, SEBI has mandated specific controls and audit requirements. Which of the following combinations correctly specifies the server location requirement and the frequency of system audits?

A) Server Location: India; Audit Frequency: Every six months
B) Server Location: Broker's registered office only; Audit Frequency: Every two years
C) Server Location: Any global location; Audit Frequency: Annually
D) Server Location: India; Audit Frequency: Once at the time of approval
E) Server Location: Co-location facility only; Audit Frequency: Quarterly

5. For the purpose of corporate action adjustments in the Equity F&O segment, under what specific condition is a dividend deemed to be 'extra-ordinary', thereby necessitating an adjustment to the futures and options contracts?

A) If the dividend yield exceeds the risk-free interest rate (MIBOR) prevailing on the declaration date.
B) If the dividend amount is at and above 2% of the market value of the underlying security.
C) If the dividend amount exceeds 10% of the closing price of the scrip on the record date.
D) If the dividend is declared as an 'interim' dividend rather than a 'final' dividend.
E) If the dividend declared is more than 5% of the paid-up capital of the company.

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