FINRA Series_63 問題集 : Uniform Securities Agent State Law Examination

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FINRA Series_63 試験シラバストピック:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：

1. Jeremy Sly considered himself somewhat of an inventor. The only problem was that his day job interfered
with his opportunity to exercise his creativity. He came up with a plan to get outside investors to support
his inventive activities. To this end, he produced and distributed a brochure advertising partnership
interests with a guaranteed return on investment of at least 15% after the first 12 months, based on what
he had allegedly generated from his other (non-existent) inventions. Given these facts, is Jeremy guilty of
any security violations under the Uniform Securities Act (USA)?

A) Yes. Even an "offer" to sell securities must not contain any untruths.
B) No. An interest in a partnership is not considered a security.
C) No. The facts don't indicate whether any partnership interests were actually sold, and there can be no
violation unless there is a sale.
D) No. It is not against the law to believe in oneself and promote one's ideas.

2. Which of the following orders can an Administrator issue without providing prior notice?

A) cease and desist
B) license suspension
C) license denial
D) license revocation

3. To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.

A) II only
B) I and II only
C) II and III only
D) I, II, and III

4. An individual who represents a broker-dealer in the buying and selling of securities is called a(n):

A) underwriter
B) agent
C) issuer
D) administrator

5. Cassie Clueless has recommended that a client purchase shares of a mutual fund prior to its ex-dividend
date, so that the client will receive the dividends when they are distributed. In which of the following
situations might this recommendation be justifiable and not in violation of NASAA rules?
I. The investor has refused to provide Cassie any information regarding his investment goals.
II. The investor is a young professional with an investment goal of long-term capital appreciation.
III. The investor is a retiree in a low tax bracket and needs current income to augment her social security
check.

A) III only
B) It is always in violation of NASAA rules to recommend that a client purchase shares of a mutual fund
prior to its ex-dividend date.
C) I and II only
D) I only

質問と回答：